銀行從業(yè)
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銀行合規(guī)管理的組織體系建設(shè)要素包括（）。

A

合規(guī)政策

B

合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

C

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

D

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程

銀行合規(guī)部的基本職責(zé)包括（）。

A

負(fù)責(zé)合規(guī)守法委員會(huì)的日常事務(wù)工作

B

負(fù)責(zé)組織對(duì)全行員工遵紀(jì)守法、合規(guī)性的宣傳和教育

C

負(fù)責(zé)管理全行反洗錢工作

D

負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查全行貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策

合規(guī)管理則是指通過一個(gè)獨(dú)立的機(jī)制來（）銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

A

識(shí)別

B

評(píng)估

C

提供咨詢

D

報(bào)告

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（）。

A

中資商業(yè)銀行

B

外資獨(dú)資銀行

C

中外合資銀行

D

外國(guó)銀行分行

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（）可以參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》執(zhí)行。

A

政策性銀行

B

農(nóng)村信用合作社

C

金融資產(chǎn)管理公司

D

信托投資公司

銀行合規(guī)管理的崗位包括（）。

A

合規(guī)主管崗

B

合規(guī)監(jiān)測(cè)崗

C

合規(guī)審核崗

D

合規(guī)檢查崗

商業(yè)銀行的合規(guī)政策至少應(yīng)包括（）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B

合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等

C

合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D

保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施

商業(yè)銀行應(yīng)制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為成本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）。

A

合規(guī)性測(cè)試

B

合規(guī)培訓(xùn)與教育

C

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D

特定政策和程序的實(shí)施和評(píng)價(jià)

銀行內(nèi)部應(yīng)設(shè)立專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位，并為其配備有效履行合規(guī)管理職能的資源，合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的（）。

A

個(gè)人素質(zhì)

B

經(jīng)驗(yàn)

C

資質(zhì)

D

專業(yè)技能

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的合規(guī)政策包括（）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B

保證合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施

C

設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則

D

合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)