快速查題-銀行從業(yè)試題

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性

商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用

商業(yè)銀行績(jī)效考核制度、問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的獨(dú)立性和權(quán)威性

三個(gè)工作日

五個(gè)工作日

十個(gè)工作日

十五個(gè)工作日

報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況

報(bào)告期合規(guī)管理的工作情況

已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷

已采取的或建議采取的糾正措施

全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理

監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)

明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則

定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工

審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施

任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性

及時(shí)向董事會(huì)或其下設(shè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件

銀監(jiān)會(huì)

銀行業(yè)協(xié)會(huì)

監(jiān)事會(huì)

員工

合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)

內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)

內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能不是分離的