銀行從業(yè)
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商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

A
正確
B
錯(cuò)誤

銀行合規(guī)部門的職責(zé)應(yīng)該是協(xié)助高級(jí)管理層有效管理銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

A
正確
B
錯(cuò)誤

銀行應(yīng)該遵守所有開展業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的適用法律和監(jiān)管規(guī)定，合規(guī)部門的組織方式和結(jié)構(gòu)以及合規(guī)部門的職責(zé)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求。

A
正確
B
錯(cuò)誤

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素有（）。

A

合規(guī)政策

B

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

C

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程

D

合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有（）。

A

持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展

B

制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

C

協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

D

積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

董事會(huì)應(yīng)履行合規(guī)管理職責(zé)，其中包括（）。

A

審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施

B

任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性

C

審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

D

授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（）。

A

法律、行政法規(guī)

B

部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件

C

自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則

D

經(jīng)營(yíng)規(guī)則

銀行合規(guī)管理的操作規(guī)則具體包括（）。

A

合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B

銀行合規(guī)部門應(yīng)該配備能有效履行職責(zé)的資源

C

銀行合規(guī)部門的職責(zé)應(yīng)該是協(xié)助高級(jí)管理層有效管理銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D

合規(guī)應(yīng)被視為銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)

商業(yè)銀行應(yīng)建立與其（）相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管體系。

A

管理目標(biāo)

B

經(jīng)營(yíng)范圍

C

制度體系

D

組織結(jié)構(gòu)

合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與（）的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。

A

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B

信用風(fēng)險(xiǎn)

C

操作風(fēng)險(xiǎn)

D

其他風(fēng)險(xiǎn)