合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險,履行以下基本職責:
(一)持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展,正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神,準確把握法律、規(guī)則和準則對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響,及時為高級管理層提供合規(guī)建議;
(二)制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃;
(三)審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性,組織、協(xié)調和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂,確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求;
(四)協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓;
(五)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性,為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導;
(六)積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險;
(七)收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù);
(八)實施充分且有代表性的合規(guī)風險評估和測試;
(九)保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。