快速查題-銀行從業(yè)試題

（）是商業(yè)銀行董事會、監(jiān)事會、高級管理層和全體員工參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。

銀行應(yīng)指定（）作為內(nèi)部控制管理職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實和檢查評估。

以下不屬于內(nèi)部控制保障體系的要素是（）。

內(nèi)部控制應(yīng)當與管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度、風險狀況程度相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時進行調(diào)整，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

由于合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風險管理的一部分, 也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分, 如果將合規(guī)風險管理作為企業(yè)文化建設(shè)的范疇，這樣有利于銀行的風險防范。

開展豐富多采的企業(yè)文化是培養(yǎng)員工合規(guī)意識的方法之一。

在銀行內(nèi)部控制的流程中，信息交流與反饋要求銀行應(yīng)建立并保持信息交流與溝通的程序，應(yīng)建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件。

合規(guī)負責人需要分管業(yè)務(wù)條線。

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)的負責人應(yīng)對本條線和本機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。

合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。