銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出100題

以下選項中，不屬于銀行合規(guī)管理的崗位的是（）。

A

合規(guī)主管崗

B

合規(guī)監(jiān)測崗

C

合規(guī)執(zhí)行崗

D

合規(guī)審核崗

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)審核崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案

B

對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書

C

組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)

D

緩收利息的審核、申報

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)監(jiān)測崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬

B

風(fēng)險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準(zhǔn)確

C

每年對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風(fēng)險預(yù)警

D

參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析

（）是負(fù)責(zé)全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營和審批責(zé)任認(rèn)定及反洗錢等工作的職能部門，承擔(dān)與總行合規(guī)部對應(yīng)的職責(zé)。

A

營業(yè)部

B

合規(guī)部

C

監(jiān)察部

D

審核部

以下選項中，不屬于合規(guī)檢查崗重點檢查的是（）。

A

制度執(zhí)行合規(guī)

B

流程應(yīng)用合規(guī)

C

責(zé)任認(rèn)定合規(guī)

D

業(yè)務(wù)辦理合規(guī)

以下選項中，不屬于內(nèi)部控制環(huán)境要求的是（）。

A

銀行應(yīng)建立完善的公司治理組織架構(gòu)，分權(quán)制衡

B

銀行應(yīng)制定明確的內(nèi)部控制政策，規(guī)定內(nèi)部控制的原則和基本要求

C

應(yīng)建立分工合理、職責(zé)明確、報告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)

D

銀行應(yīng)建立并保持信息交流與溝通的程序，應(yīng)建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件

（）要求銀行應(yīng)建立和保持書面程序，以持續(xù)對各類風(fēng)險進行有效的識別與評估。

A

內(nèi)部控制環(huán)境

B

風(fēng)險識別與評估

C

內(nèi)部控制措施

D

信息交流與反饋

銀行內(nèi)部控制措施的要求不包括（）。

A

應(yīng)對其業(yè)務(wù)和管理活動采取控制措施

B

應(yīng)建立完善的公司治理組織架構(gòu)，分權(quán)制衡

C

應(yīng)考慮計算機系統(tǒng)環(huán)境下的業(yè)務(wù)運行特征，建立信息安全管理體系

D

應(yīng)建立并保持預(yù)案和程序，以識別可能發(fā)生的意外事件或緊急情況

在銀行內(nèi)部控制的流程中，監(jiān)督評價與糾正的要求不包括（）。

A

對內(nèi)部控制績效進行持續(xù)監(jiān)測

B

應(yīng)對其業(yè)務(wù)和管理活動采取控制措施

C

對內(nèi)部控制體系實施評價

D

董事會應(yīng)采取措施保證定期對內(nèi)部控制狀況進行評審，并根據(jù)評價結(jié)果進行持續(xù)改進

銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A

獨立性原則

B

系統(tǒng)性原則

C

管理地位與職責(zé)明確原則

D

合理性原則