銀行從業(yè)
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（）應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責。

A

董事會

B

高級管理層

C

合規(guī)負責人

D

內部審計部門

商業(yè)銀行應為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的（）。

A

年齡

B

資質

C

經驗

D

專業(yè)技能

完善商業(yè)銀行組織機構是加強商業(yè)銀行內部控制的基本要求。

A
正確
B
錯誤

獨立性原則是合規(guī)管理的關鍵性原則。

A
正確
B
錯誤

在中華人民共和國境內設立的信托投資公司適用于《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》。

A
正確
B
錯誤

銀行合規(guī)管理應當遵循的原則有（）。

A

獨立性原則

B

系統(tǒng)性原則

C

全員參與原則

D

實用性原則

提高商業(yè)銀行人員素質是加強商業(yè)銀行內部控制的根本所在，其措施包括（）。

A

加強對“人”的管理

B

把“以人為本”的思想作為企業(yè)文化的一個重要方面貫穿于經營管理的始終

C

干部選拔以及重要崗位人員的配備，要注重德、能、勤、績

D

加強崗前和在職行員多層次、多方位的培訓

在銀行內部控制中，為了加強制度建設和落實，構建完善的內控體系，需采取的措施包括（）。

A

要全面、動態(tài)地做好內控制度的體系建設

B

有必要成立一些綜合性和專業(yè)性的委員會或領導小組

C

要制定和完善內部責任體系

D

要加快建立規(guī)范的風險預測和預警模式，將所有的業(yè)務納入風險管理的范疇

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)檢查崗的基本職責包括（）。

A

以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的檢查

B

統(tǒng)一規(guī)劃、協調、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行

C

參與對各網點合規(guī)事項的檢查，協助做好內部管理

D

參與各類違規(guī)行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理

合規(guī)檢查崗進行檢查的方式有（）。

A

現場觀察與測試

B

調閱監(jiān)控資料

C

突擊查庫

D

查閱檔案