銀行從業(yè)
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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本要素包括（）。

A

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

B

合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

C

合規(guī)政策

D

合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源

銀行（）負(fù)責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。

A

董事會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

高級(jí)管理層

D

銀行內(nèi)部的各個(gè)部門(mén)及其人員

在銀行合規(guī)管理的操作中，董事會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A

負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

B

負(fù)責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理

C

審批銀行的合規(guī)政策，包括一份組建常設(shè)的、有效的合規(guī)部門(mén)的正式文件

D

對(duì)銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況每年至少進(jìn)行一次評(píng)估

銀行（）負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

A

董事會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

高級(jí)管理層

D

銀行內(nèi)部的各個(gè)部門(mén)及其人員

銀行合規(guī)管理的獨(dú)立性不體現(xiàn)在（）。

A

合規(guī)部門(mén)應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B

應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C

在合規(guī)部門(mén)職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的其他職責(zé)產(chǎn)生利益沖突

D

合規(guī)部門(mén)職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

合規(guī)部門(mén)的工作范圍和廣度應(yīng)受到（）的定期復(fù)查。

A

董事會(huì)

B

高級(jí)管理層

C

監(jiān)察稽核部門(mén)

D

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)

董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的委員會(huì)應(yīng)該對(duì)銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況（）至少進(jìn)行一次評(píng)估。

A

每個(gè)月

B

每季度

C

每半年

D

每年

在銀行合規(guī)管理的操作中，銀行高級(jí)管理層的職責(zé)不包括（）。

A

對(duì)銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況進(jìn)行評(píng)估

B

負(fù)責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理

C

負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守

D

負(fù)責(zé)組建一個(gè)常設(shè)和有效的銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)

（）是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

A

風(fēng)險(xiǎn)管理

B

資產(chǎn)管理

C

合規(guī)管理

D

內(nèi)部控制

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)不包括（）。

A

建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B

實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C

確保財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D

促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)