中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒布了一系列私募基金行業(yè)自律性規(guī)范文件,其意義不包括()。
A、發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用
B、促進資本市場規(guī)范健康發(fā)展
C、營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境
D、推動我國各類私募基金持續(xù)健康發(fā)展
證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過()傳送。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、衛(wèi)星系統(tǒng)
D、交易所系統(tǒng)
在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段,“放松管制、加強監(jiān)管”的三條底線不包括()。
A、不能搞利用非公開信息獲利
B、不能利用公開信息獲利
C、不能進行非公平交易
D、不能搞各形式的利益輸送
在股權(quán)投資基金的募集階段,基金管理人主要通過()等材料與投資者進行互動交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募說明書Ⅲ.風(fēng)險揭示書Ⅳ.風(fēng)險調(diào)查問卷
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
中國證券投資基金協(xié)會從()年年初開始,對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記,對其所管理的基金進行備案,并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。
A、2012
B、2013
C、2014
D、2015
證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù),計算并每()提供一次基金份額參考凈值。
A、15秒
B、30秒
C、1分鐘
D、1天
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成,以下表述錯誤的是()
A.會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員
B.協(xié)會章程需報中國證監(jiān)會備案
C.權(quán)力機構(gòu)為理事會
D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織
中國證券投資基金探索階段的特點不包括()。
A、探索性
B、自發(fā)性
C、不規(guī)范性
D、監(jiān)管嚴(yán)格性
證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常的,通常采取的措施是()。
A、沒收違法所得
B、電話提示,警告
C、罰款
D、取消資格
在我國基金信息披露法規(guī)體系中屬于部門規(guī)章的是()。
A、《證券投資基金法》
B、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
C、《證券投資基金信息披露管理辦法》
D、《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》