關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任,以下表述正確的是()
Ⅰ.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)
Ⅱ.配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要的支持和保障
Ⅲ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告和整改
Ⅳ.審批合規(guī)管理的基本制度
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
B.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)相互獨(dú)立
C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)
公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi),是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬,內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確()。
Ⅰ.內(nèi)控目標(biāo)
Ⅱ.內(nèi)控原則
Ⅲ.內(nèi)控措施
Ⅳ.控制環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列不屬于財(cái)產(chǎn)分離內(nèi)控要求的選項(xiàng)是()
A.確保不同基金財(cái)產(chǎn)之間的分離
B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離
C.確?;鹭?cái)產(chǎn)與基金托管人財(cái)產(chǎn)之間的分離
D.確保基金財(cái)產(chǎn)與管理人自有財(cái)產(chǎn)之間的分離
資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括()。
A、基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)
B、托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C、基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D、基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證
公司內(nèi)部控制的核心是( ?)。
基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中,起核心作用的是( )。
公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立,公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。
健全性
有效性
獨(dú)立性
相互制約
( )包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。
控制活動(dòng)
行為監(jiān)控
事項(xiàng)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括( ?)。
Ⅰ.合法、合規(guī)性原則
Ⅱ.全面性原則
Ⅲ.審慎性原則
Ⅳ.適時(shí)性原則
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ