基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出129題

基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面，不包括（ ?）。

A

建立內(nèi)部控制制度

B

設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

C

營造內(nèi)部控制環(huán)境

D

執(zhí)行內(nèi)部控制制度

下列關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（ ）。

A

信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查

B

保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞到各職能部門

C

重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)本地備份并且長期保存

D

基金管理人應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（?。?。

A

基本管理制度

B

內(nèi)部控制大綱

C

部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D

法律規(guī)范

基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（? ）。

A

建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B

建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

C

建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D

建立研究報告質(zhì)量評價體系

關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯誤的是（? ）。

A

基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B

建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C

公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D

建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（? ）。

A

保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B

防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益

C

確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D

確保股東獲得投資收益

以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中，不正確的是（? ）。

A

基金管理公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個方面

B

內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

C

公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個層次

D

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬

為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括（ ?）。

A

投資管理制度

B

授權(quán)制度

C

門禁制度

D

內(nèi)外網(wǎng)分離制度

根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（ ?）考慮。

A

行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B

事項識別中的不同管理事項的分類

C

控制活動中的不相容職務(wù)分離

D

內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

內(nèi)部控制機(jī)制中，在（ ?）上，不能重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。

A

設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

B

建立內(nèi)部控制制度

C

內(nèi)部控制監(jiān)督

D

執(zhí)行內(nèi)部控制制度