基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容,以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)
B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場(chǎng)基金,本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn),購買基金須謹(jǐn)慎
基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用,關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是()。
A.包括認(rèn)購費(fèi)
B.包括申購費(fèi)
C.包括銷售服務(wù)費(fèi)
D.包括管理費(fèi)
基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()。
A.辦理基金份額的登記
B.辦理基金份額申購和贖回
C.基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢
D.提供基金交易賬戶信息查詢
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件 ,以下說法正確的有()
Ⅰ.制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求
Ⅱ.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
Ⅳ.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu),以下情形合規(guī)的是()。
A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái),銷售本公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行末取得基金銷售業(yè)務(wù)資格 ,通過其手機(jī)APP銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,通過將基金公司直銷平臺(tái)接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機(jī)構(gòu)銷售團(tuán)隊(duì),向機(jī)構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品
整個(gè)成長(zhǎng)期,可以進(jìn)一步再細(xì)分成高速成長(zhǎng)期、穩(wěn)健成長(zhǎng)期和緩慢成長(zhǎng)期。下列關(guān)于投資者判斷成長(zhǎng)期細(xì)分指標(biāo)的表述,錯(cuò)誤的是()。
A、根據(jù)細(xì)分市場(chǎng)的容量,尋求細(xì)分市場(chǎng)中數(shù)一數(shù)二的企業(yè)
B、根據(jù)核心產(chǎn)品的市場(chǎng)份額,如果份額已經(jīng)很高,成長(zhǎng)起來比較容易
C、根據(jù)公司的新產(chǎn)品儲(chǔ)備,判斷是否具備市場(chǎng)潛力
D、根據(jù)公司的并購策略,判斷是否具備擴(kuò)張潛力
針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群,常用的尋找潛在客戶的方法不包括()。
A、緣故法
B、介紹法
C、識(shí)別法
D、陌生拜訪法
針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴,基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是()。
A、從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷,改善和提高服務(wù)水平
B、妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)
C、準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,只對(duì)自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔
D、根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作,完善內(nèi)控制度,如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查,不包括()。
A、銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制是否體現(xiàn)健全、有效、獨(dú)立、審慎的原則
B、控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、授權(quán)控制、內(nèi)部監(jiān)控、危機(jī)處理等要素是否達(dá)到要求
C、銷售決策等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行
D、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)是否進(jìn)行規(guī)范
在私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議中,可作為基金合同附件的內(nèi)容不包括()。
A、私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利的部分
B、私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)的部分
C、涉及投資者利益的部分
D、涉及私募基金管理人利益的部分