快速查題-基金從業(yè)資格證試題

證券投資基金按照募集的方式可分為（）。

A、封閉式基金和開(kāi)放式基金

B、公募基金和私募基金

C、契約型基金和公司型基金

D、離岸基金和在岸基金

在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（）步驟。

A、特定對(duì)象的確定

B、投資者適當(dāng)性匹配

C、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D、合格投資者確認(rèn)

在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞铰男刑囟▽?duì)象確定程序。

A、問(wèn)卷調(diào)查

B、訪談?wù){(diào)查

C、會(huì)議調(diào)查

D、專(zhuān)家調(diào)查

在股權(quán)投資基金募集資料中，基金條款書(shū)的主要內(nèi)容不包括（）。

A、投資范圍條款

B、收益分配條款

C、繳款安排條款

D、保密條款

在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行揭示風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，下列選項(xiàng)不正確的是（）。

A、管理人將基金委托管的這一事項(xiàng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行披露

B、同一基金管理人推介不同類(lèi)型的基金，所涉風(fēng)險(xiǎn)不相同

C、基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，無(wú)需簽署書(shū)面文件

D、基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)并不屬于風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息的采集主體包括(）

Ⅰ.基金公司員工

Ⅱ.基金份額持有人

Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事

Ⅳ.基金托管人托管部門(mén)的級(jí)管理人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A、《證券投資基金法》

B、《私募投資基金募集行為管理辦法》

C、《股權(quán)投資基金管理辦法》

D、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)（）等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募說(shuō)明書(shū)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在股權(quán)投機(jī)基金募集資料中，基金條款書(shū)的主要內(nèi)容不包括（）。

A、投資范圍條款

B、收益分配條款

C、繳款安排條款

D、保密條款

關(guān)于招募說(shuō)明書(shū)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.招募說(shuō)明書(shū)是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說(shuō)明書(shū)中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期

C.招募說(shuō)明書(shū)中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)