招募說明書是()編制并向投資人提供的經(jīng)國家有關(guān)部門認可的一項法律性文件。
A、基金發(fā)起人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金業(yè)協(xié)會
招募說明書的主要披露事項有()。
A、募集基金的目的和基金名稱
B、風險警示內(nèi)容
C、確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則
D、基金運作方式
關(guān)于股權(quán)投資基金的募集,說法錯誤的是( )
A.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集
B.只能向合格投資者募集
C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金
D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準
在ETF募集期內(nèi),投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu),使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購為()。
A、場內(nèi)現(xiàn)金認購
B、場外現(xiàn)金認購
C、銀行認購
D、券商認購
長河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金,該公司自聘管理團隊管理公司的資產(chǎn),該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是()。
A、僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了基金備案
B、公司成立后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金管理人登記,并在基金募集完成后20個工作日內(nèi)進行基金備案
C、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行任何登記備案即進行了項目投資
D、僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了基金管理人登記
在《私募投資基金募集行為管理辦法》中,對行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對()采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集機構(gòu)Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注冊登記機構(gòu)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ
在上市輔導階段,保薦人及其他中介機構(gòu)應(yīng)()。Ⅰ.對擬上市企業(yè)進行盡職調(diào)查Ⅱ.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)Ⅲ.明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標和募集資金使用計劃Ⅳ.準備首次公開發(fā)行申請文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在()內(nèi),基金管理人主要負責進行投資后管理及退出投資項目的工作。
A、募集期
B、管理退出期
C、投資期
D、滾動投資期
在()募集資金可以進行()證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。
A、境內(nèi),境外
B、境內(nèi),境內(nèi)
C、境外,境外
D、境外,境內(nèi)
股權(quán)投資基金的銷售募集機構(gòu)及其從業(yè)人員宣傳推介時,可以()。
A.宣傳最近3個月的基金產(chǎn)品業(yè)績
B.采取權(quán)威數(shù)據(jù)來源
C.預測基金未來業(yè)績
D.在微信朋友圈介紹基金信息