在()辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。
A、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國證監(jiān)會(huì)
C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國銀監(jiān)會(huì)
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()
A.基金從事證券交易的清算交收安排
B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行
C.基金管理人和托管人基本情況
D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書
自2012年起,分開募集的分級(jí)基金,B類份額單筆認(rèn)購/申購金額不得低于()萬元。
A、5
B、3
C、2
D、1
直接募集機(jī)構(gòu)是指(),受托募集機(jī)構(gòu)是指()。
A、基金管理人;基金銷售機(jī)構(gòu)
B、基金銷售機(jī)構(gòu);基金管理人
C、基金管理人;第三方合作機(jī)構(gòu)
D、投資者;基金銷售機(jī)構(gòu)
在律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí),在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時(shí),應(yīng)當(dāng)著重考察的制度包括()。Ⅰ.基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度Ⅱ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)的文件 。那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)該為()。
A.2018年5月31日
B.2018年3月31日
C.2018年8月31日
D.2019年2月28日
證券投資基金發(fā)行時(shí),如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗,應(yīng)由()向投資人退還認(rèn)購款及利息。
A、基金當(dāng)事人
B、基金管理人
C、基金代銷人
D、基金托管人
中外合資基金管理公司的境外股東的實(shí)繳資本不少于()人民幣的等值可自由兌換貨幣。
A、2億元
B、3億元
C、1億元
D、4億元
中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)?、?證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄Ⅲ.實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
中外合資基金管理公司境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法錯(cuò)誤的是()。
A、依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
B、所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
C、實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件