快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金會計核算無須獨立于公司會計核算

公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體

公司會計與基金會計不能同時兼任

不同基金之間在名冊登記，賬務設置，資金劃撥等方面均互相獨立

Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ

健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策

研究工作應保持獨立、客觀

建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策

建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

基金交易應實行集中交易制度，基金經理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施

公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念

確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時

為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

要求部門設置體現(xiàn)權責明確、相互制約的原則

通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

基金托管人的內部控制要隨著內部競爭的加劇和內部強化管理的需要而不斷豐富和發(fā)展

是公司為了防范和化解風險，保障經營運作符合公司發(fā)展規(guī)劃而制定的

明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施

按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定各項管理制度

明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施

嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

內部控制要求各部門之間、人員之間應當相互配合、協(xié)調同步、緊密銜接

內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人員

內部控制設計需兼顧內控的效率和效果，平衡成本和效益

內部控制需涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門

基金管理人無需對外部風險進行識別、評估

基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標作每日、每周及每月評估

基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估

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