合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù),可以委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問(wèn)或境外托管人的條件限制,以下表述錯(cuò)誤的是()
A.境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員
B.境外投資顧問(wèn)應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)
C.境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外托管人的,可不受關(guān)于實(shí)收資本或托管規(guī)模的限制
D.境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外投資顧問(wèn)的,可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從()年開始對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記。
A、2012
B、2013
C、2014
D、2015
證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案采集居民信息應(yīng)符合法律法規(guī)的要求,下列屬于不得采集信息的是()。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性別Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息
A、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》,對(duì)募集機(jī)構(gòu)的()以及()進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。
A、許可性行為;募集媒介渠道
B、許可性行為;募集方式
C、禁止性行為;募集媒介渠道
D、禁止性行為;募集方式
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送()廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。
A、上年度
B、本年度
C、本季度
D、上季度
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了(),對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。
A、《證券投資基金法》
B、《私募投資基金募集行為管理辦法》
C、《股權(quán)投資基金管理辦法》
D、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年()前,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。
A、3月30日
B、4月30日
C、6月30日
D、12月30日
在下列基金信息披露制度框架體系中,不屬于部門規(guī)章的是()。
A、《基金管理公司治理準(zhǔn)則》
B、《基金運(yùn)作管理辦法》
C、《基金信息披露管理辦法》
D、《基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括()。
A、加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)
B、有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)
C、規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式
D、保護(hù)私募基金管理人的合法權(quán)益
證券交易中最普遍、最清晰的成本是()。
A、買賣價(jià)差
B、印花稅
C、過(guò)戶費(fèi)
D、傭金