快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資比例限制，但某基金管理公司因風控人員離職而未及時在投資系統(tǒng)中設置閾值，導致投資違規(guī)，該公司違反了內部控制的（）。

A、獨立性原則

B、相互制約原則

C、健全性原則

D、有效性原則

證券交易所屬于基金的（）。

A、監(jiān)管機構

B、份額登記機構

C、自律管理機構

D、評價機構

在公司型基金中，以下需要征收增值稅的是（）。

A、在股權投資業(yè)務中獲得項目分紅

B、上市后通過二級市場退出獲得收入

C、在股權投資業(yè)務中獲得項目股息

D、通過非上市股權轉讓退出項目獲得收入

中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

A、4

B、5

C、6

D、12

證券交易所設總經(jīng)理，由（）任免。

A、證監(jiān)會

B、會員大會

C、國務院

D、國務院證券監(jiān)督管理機構

在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）。

A、有限合伙企業(yè)

B、非營利組織

C、合伙企業(yè)

D、股份有限公司

中國證監(jiān)會自收到宣傳推介材料之日起，（）個工作日內依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。

A、15

B、10

C、20

D、25

證券交易所設（），負責日常事務。

A、總經(jīng)理

B、董事長

C、會長

D、理事長

在公司型基金股權投資業(yè)務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A、項目退出收入

B、股權轉讓所得

C、項目股息

D、經(jīng)營性收入

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）內予以書面確認，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

A、5個工作日

B、3個工作日

C、2個工作日

D、1個工作日