在股權(quán)投資財務(wù)盡調(diào)中,其重點事項不包括()。
A、關(guān)聯(lián)交易
B、歷史財務(wù)業(yè)績
C、收入與成本確認(rèn)
D、折舊攤銷
中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理,依照的法律、部門規(guī)章包括()。Ⅰ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》Ⅳ.《私募投資基金信息披露管理辦法》Ⅴ.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ
證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可采取的措施不包括()。
A、警告
B、電話提示
C、罰款
D、約見談話
在股權(quán)投機基金募集資料中,基金條款書的主要內(nèi)容不包括()。
A、投資范圍條款
B、收益分配條款
C、繳款安排條款
D、保密條款
關(guān)于招募說明書,以下說法錯誤的是()
A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件
B.招募說明書中包含基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護費計提標(biāo)準(zhǔn)
中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)包括()。Ⅰ.辦理公募基金募集完畢后的備案Ⅱ.公告公募基金基金合同生效Ⅲ.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動Ⅳ.處理基金違規(guī)行為并公告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為()。
A、審核基金設(shè)立申報材料
B、對上市基金的定期報告進行事前登記、事后審查
C、組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映
D、對擬上市基金招募說明書的披露進行監(jiān)管
在我國基金募集申請監(jiān)管的實踐中,募集申請的核準(zhǔn)由()負(fù)責(zé)。
A、中國證監(jiān)會
B、證券交易所
C、基金管理人
D、專家團隊
中國證券會負(fù)責(zé)制定私募股權(quán)投資基金活動相關(guān)的()。
A、自律規(guī)則
B、國家法律
C、道德規(guī)范
D、監(jiān)管規(guī)章
證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造()的市場環(huán)境,保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。
A、公開、公平、公正
B、公開、及時、正確
C、積極、有效、公正
D、公開、公平、及時