考試類型:
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見(jiàn)的律師事務(wù)所無(wú)特殊的資質(zhì)要求,在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的()出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。Ⅰ.律師事務(wù)所Ⅱ.中國(guó)執(zhí)業(yè)律師Ⅲ.注冊(cè)會(huì)計(jì)師Ⅳ.審計(jì)機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅱ、Ⅳ.
證券市場(chǎng)的主要交易模式是()。
A、一手交錢,一手交貨
B、遠(yuǎn)期合同交易
C、期貨交易
D、非現(xiàn)金交易
在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序,對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的()步驟。
A、特定對(duì)象的確定
B、投資者適當(dāng)性匹配
C、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
D、合格投資者確認(rèn)
在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、董事會(huì)發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)的公告
B、非關(guān)聯(lián)董事和非關(guān)聯(lián)監(jiān)事發(fā)布關(guān)于公司股票回購(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)報(bào)告
C、發(fā)布股票回購(gòu)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告
D、報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn),批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮以下哪些因素?()
Ⅰ.招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
Ⅱ.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
Ⅲ.基金管理人的凈資產(chǎn)水平
Ⅳ.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。
A、依法對(duì)投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管
B、進(jìn)行行業(yè)自律
C、提供行業(yè)服務(wù)
D、調(diào)節(jié)行業(yè)關(guān)系
證券市場(chǎng)的有效性的類型不包括()。
A、強(qiáng)勢(shì)有效
B、半強(qiáng)勢(shì)有效
C、弱勢(shì)有效
D、半弱勢(shì)有效
在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞铰男刑囟▽?duì)象確定程序。
A、問(wèn)卷調(diào)查
B、訪談?wù){(diào)查
C、會(huì)議調(diào)查
D、專家調(diào)查
在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中,項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得,()增值稅征稅范圍;項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的,()增值稅征稅范圍。
A、屬于;屬于
B、不屬于;屬于
C、屬于;不屬于
D、不屬于;不屬于
機(jī)構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()
A.另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小,能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
B.納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)
C.另類投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管,信息透明度高的特性,從而較為安全
D.納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率