快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。

A、會員大會

B、監(jiān)事會

C、理事會

D、會長辦公室

證券市場本質上是（）的直接交換場所。

A、財產

B、價值

C、商品

D、價格

在下列選擇中，誠信信息包含的主要內容包括（）。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅱ.公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息Ⅲ.中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施Ⅳ.中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政許可決定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在股權投資基金募集階段，管理人向投資者進行揭示風險過程中，下列選項不正確的是（）。

A、管理人將基金委托管的這一事項作為特殊風險向投資者進行披露

B、同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風險不相同

C、基金管理人可口頭上向所有投資者進行風險揭示，無需簽署書面文件

D、基金聘請投資顧問并不屬于風險，無需進行風險揭示

滬港通的開展，在內地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結算貨幣是（）。

A.人民幣

B.人民幣或港幣

C.多元

D.港幣

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別分類，下列說法正確的是（）。

A、境內會員和境外會員

B、特殊會員和普通會員

C、基金管理人可自由選擇是否入會

D、公募基金管理人是普通會員

證券期貨市場中誠信信息的采集主體包括（）。Ⅰ.基金公司的員工Ⅱ.基金持有人Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事Ⅳ.基金托管人托管部門的高級管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在下列情形中，符合基金管理人內部控制機制含義或內容的描述是（）。

A、公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔，與公司無關

B、公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務的風險負全部責任

C、公司要求管理層對公司人員和業(yè)務進行監(jiān)督控制

D、公司設立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內部控制

在股權投資基金領域，普通合伙人通常只宜以（）形式出資。

A、貨幣

B、實物

C、勞務

D、土地使用權

衡量貨幣市場基金的風險指標主要有（）。

A.投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度

B.投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動利率債券投資情況

C.投資組合的系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購比例

D.久期、β系數(shù)和投資對象的信用評級