基金從業(yè)資格證
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構(gòu)的（）以及（）進行了較為詳細的規(guī)定。

A、許可性行為；募集媒介渠道

B、許可性行為；募集方式

C、禁止性行為；募集媒介渠道

D、禁止性行為；募集方式

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送（）廉潔從業(yè)管理情況報告。

A、上年度

B、本年度

C、本季度

D、上季度

在下列哪些情形中，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。Ⅰ.公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的Ⅱ.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的Ⅲ.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在股權(quán)投資基金管理人登記提交的法律意見中，就申請機構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營原則事項，律師應(yīng)從（）分析和發(fā)表意見。Ⅰ.說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)Ⅱ.申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ.是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

關(guān)于最大回撤，以下表述錯誤的是（）。

A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率

B.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險的控制能力

C.某基金2020年1月2日成立，成立時基金凈值為1元，凈值于2月28日達到最小值0.85元，則該基金成立兩個月以來的最大回繳為15%

D.基金的最大回撤與指定的時間區(qū)間長短無關(guān)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A、《證券投資基金法》

B、《私募投資基金募集行為管理辦法》

C、《股權(quán)投資基金管理辦法》

D、《證券投資基金運作管理辦法》

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

A、3月30日

B、4月30日

C、6月30日

D、12月30日

在下列基金信息披露制度框架體系中，不屬于部門規(guī)章的是（）。

A、《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

B、《基金運作管理辦法》

C、《基金信息披露管理辦法》

D、《基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。

A、項目立項

B、項目開發(fā)

C、初步盡職調(diào)查

D、投資決策

關(guān)于資產(chǎn)負債表中的信息,下列選項表述均錯誤的是（）

Ⅰ.包含了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)

Ⅱ.資產(chǎn)項揭示了企業(yè)資金的資金來源和財務(wù)狀況

Ⅲ.表中的信息為分析收入來源性質(zhì)及穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)，可以為收益把關(guān)

Ⅳ.只要研究負債項即可了解企業(yè)短期及長期償債能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ