中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反信息提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括()。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機構(gòu)名單Ⅱ.異常機構(gòu)整改完畢后至少6個月才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的,協(xié)會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的,協(xié)會將不予登記
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ.
證券市場線表明,β系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的()。
A、非系統(tǒng)風(fēng)險
B、敏感性
C、有效性
D、結(jié)構(gòu)風(fēng)險
在信息披露環(huán)節(jié),未要求進行公開信息披露,僅對需要向投資者披露的重大事項進行了規(guī)定,其他事項均由相關(guān)當事人在()中自行約定。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙協(xié)議Ⅳ.企業(yè)監(jiān)管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
在廣義的契約型基金形式下,投資者與管理人之間是一種()法律關(guān)系。
A、信托或者代表
B、信托或者委托
C、信托或者代理
D、代表或者委托
基金投資者教育的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.投資決策教育
Ⅱ.資產(chǎn)配置教育
Ⅲ.權(quán)益保護教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財務(wù)報告提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括()。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機構(gòu)名單Ⅱ.異常機構(gòu)整改完畢后至少6個月才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的,協(xié)會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的,協(xié)會將不予登記
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ.
證券市場線表明,()反映證券或組合對市場變化的敏感性。
A、標準差
B、貝塔系數(shù)
C、方差
D、期望收益率
在信息披露環(huán)節(jié),對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的即時披露作了規(guī)定,其他事項由相關(guān)當事人在()中自行約定。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙協(xié)議Ⅳ.企業(yè)監(jiān)管
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。
A、完全預(yù)期理論
B、有偏預(yù)期理論
C、流動性偏好理論
D、集中偏好理論
基金經(jīng)理下達1筆18元/股買入某只股票100萬股,盤中交易員下達指令時,此股票的價格下降到17元/股,則交易員下達的價格為()。
A.17元
B.18元
C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋
D.交易員需跟交易主管反饋