快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列說法正確的是（ ）。

Ⅰ.證券交易所及時公布和更新財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的名單

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管

Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券

Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報告

下列關(guān)于聯(lián)合保薦的說法，錯誤的是（ ）。

下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是（ ）。

證券投資咨詢?nèi)藛T參與媒體節(jié)目的管理要求有（ ）。

Ⅰ.證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議

Ⅱ.證券投資顧問可以通過廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議

Ⅲ.證券分析師通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見，不得明示或者暗示保證投資收益

Ⅳ.為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資

下列關(guān)于證券公司從事自營業(yè)務(wù)的表述，正確的是（ ）。

Ⅰ.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券

Ⅱ.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當使用實名證券自營賬戶

Ⅲ.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當報證券交易所備案

Ⅳ.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

下列說法正確的是（ ）。

Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事金融衍生產(chǎn)品交易

證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括（ ）。

Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

Ⅱ.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

Ⅲ.自營風(fēng)險監(jiān)控報告

Ⅳ.其他需要報告的事項

關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。

Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

Ⅱ.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

Ⅲ.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔賠償責任

Ⅳ.證券經(jīng)紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任

王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法（ ）。

Ⅰ.是正確的

Ⅱ.錯誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》

Ⅲ.錯誤的，證券公司應(yīng)該當場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度

Ⅳ.錯誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項

因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法中，錯誤的是（ ）。