篩選結(jié)果 共找出155題

證券業(yè)從業(yè)人員不得（ ）。

Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為（ ）年。

A

1

B

3

C

5

D

10

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件（ ）。

Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，中國證券業(yè)協(xié)會自注銷證書之日起( ? ?)年內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。



  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    3

試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括( ? )。



  • A

    未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

  • B

    無不良誠信記錄

  • C

    從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

  • D

    具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷

被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( ? ?)年，不得注冊為投資主辦人。


  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（）年檢查一次。


  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。


  • A

    7

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是( ? ?)。


  • A

    從業(yè)人員不得開立股票賬戶

  • B

    從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

  • C

    從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

  • D

    從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

董事會秘書為證券公司的（）。


  • A

    管理人員

  • B

    高級管理人員

  • C

    監(jiān)事會成員

  • D

    股東大會成員