證券業(yè)從業(yè)人員不得( )。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
證券業(yè)從業(yè)人員不得( )。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動:
(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;
(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場,Ⅱ項符合;
(3)編造、傳播虛假信息或作出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;
(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務,Ⅲ項符合;
(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券,Ⅳ項符合;
(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;
(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,Ⅰ項符合;
(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選A選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。
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