快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯(cuò)誤的是( ? ? )。

下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。

Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有()。

Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起( ? ?)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是( ? )。

取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( ? )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

法人申請(qǐng)查詢證券賬戶注冊(cè)資料，必須填寫（）。

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）。

Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

下列屬于財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有()。

Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息

Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作