題目

關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中,正確的是( ? )。


  • A

    監(jiān)管機構(gòu)終止審查

  • B

    監(jiān)管機構(gòu)不溯及既往

  • C

    保薦機構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回

  • D

    保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,對已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項目,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令保薦機構(gòu)就各項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改,責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人,逾期仍然不符合要求的,撤銷其保薦機構(gòu)資格。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題