快速查題-證券一般從業(yè)試題

甲、乙、丙、丁證券公司均申請從事保薦業(yè)務，甲證券公司具備注冊資本5000萬元；乙證券公司具有完善的公司治理和內部控制制度；丙證券公司符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員有5人；丁證券公司上一年因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。下列符合申請保薦業(yè)務資格規(guī)定條件的機構是（ ）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，風險監(jiān)控部門要能正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數(shù)據(jù)，對（ ）進行有效監(jiān)控。

Ⅰ.證券持倉

Ⅱ.盈虧狀況

Ⅲ.風險狀況

Ⅳ.交易活動

證券公司從事證券自營業(yè)務的，應建立嚴密的日常業(yè)務操作流程，（ ）應當相互分離并由不同的人員負責。

Ⅰ.投資品種的研究

Ⅱ.投資組合的制定和決策

Ⅲ.投資方式的審批

Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（ ）個交易日內向協(xié)會報告并于（ ）個交易日內提交重大事項報告。

按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（ ）。

金融產品代銷機構向客戶推介的金融產品滿足下列（ ）條件時，需要對客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認。

Ⅰ.向客戶推介的金融產品流動性較低、透明度較低

Ⅱ.損失可能超過購買支出的

Ⅲ.金融產品不易理解的

Ⅳ.期限較長的

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（ ）個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份（ ）以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第（ ）個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

全國股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（ ）。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.限制證券賬戶交易

Ⅳ.要求提交書面承諾

下列關于證券公司、證券投資管理機構發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（ ）。