題目

金融產(chǎn)品代銷機構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列( )條件時,需要對客戶作出有針對性的書面說明,同時詳細披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù),并要求客戶簽字確認。

Ⅰ.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低

Ⅱ.損失可能超過購買支出的

Ⅲ.金融產(chǎn)品不易理解的

Ⅳ.期限較長的

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

本題考查金融產(chǎn)品代銷機構(gòu)的信息披露。

向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的,證券公司應(yīng)當(dāng)以簡明、易懂的文字,向客戶作出有針對性的書面說明,同時詳細披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù),并要求客戶簽字確認。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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