題目

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述正確的有( )。

Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性

Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格

Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn)

本題考查對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的理解。

Ⅰ項(xiàng)正確,在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性。

Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤,經(jīng)紀(jì)商不得自行改變委托人的委托價(jià)格,即使情況發(fā)生了變化,為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令,也必須事先征得委托人的同意(并非可以根據(jù)情況變化自行改變委托人的委托價(jià)格 )。

Ⅲ項(xiàng)正確,經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任(并非只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任)。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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