題目

下列關于聯(lián)合保薦的說法,錯誤的是( )。

A

證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦

B

參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家

C

證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任

D

其他具有保薦機構資格的證券公司不得與該保薦機構共同擔任證券發(fā)行的主承銷商

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證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定

本題考查對聯(lián)合保薦的理解。

A選項正確,證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦。

B選項正確,參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。

C選項正確,D選項錯誤,證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任(并非其他具有保薦機構資格的證券公司不得與該保薦機構共同擔任證券發(fā)行的主承銷商)。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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