篩選結(jié)果 共找出497題

下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列說法中，正確的是（ ）。

  • A

    自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

  • B

    證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營

  • C

    自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

  • D

    對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（  ）。①募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估③不得公開宣傳④募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

  • A

    ①④

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

客戶維持擔(dān)保比例不得低于（  ），否則須追加擔(dān)保物。

  • A

    100%

  • B

    110%

  • C

    120%

  • D

    130%

在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（  ）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗④專業(yè)知識

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，以下表述錯誤的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)替客戶設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶及自助證券交易客戶端提示客戶身份證件、賬戶、密碼的保護Ⅳ.證券公司確認(rèn)倒買倒賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)，不需要協(xié)助客戶向公安備案

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列功能屬于“薦股軟件”功能的有（）。Ⅰ.預(yù)測某證券的價格走勢Ⅱ.建議買入某證券Ⅲ.建議某天買入某證Ⅳ.提供某證券的投資分析建議

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（  ）。

  • A

    財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨立判斷

  • B

    只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾

  • C

    財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

  • D

    結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（  ）。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險

  • A

    ①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（  ）。①責(zé)令改正②出具警示函③限制證券賬戶交易④要求提交書面承諾

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③