快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明（）。Ⅰ.介紹業(yè)務的范圍Ⅱ.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務對接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

（  ）依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。

按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（  ）安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產(chǎn)品或服務分級④適當性匹配

金融機構(gòu)應當履行（  ）管理人職責。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案

證券公司開展柜臺市場業(yè)務的總體要求有（  ）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實信用④遵循公平自愿原則

經(jīng)證券公司（  ）同意，證券金融公司可以（  ）使用證券公司交存的保證金。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是（  ）。

證券公司應當（  ）計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守的基本原則有（  ）。①守法合規(guī)②誠實信用③忠實客戶利益④控制風險

關(guān)于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構(gòu)應于每月（  ）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。