快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險識別、評估與控制體系

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（  ）。

在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取買賣差價Ⅱ.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價格風(fēng)險Ⅲ.證券公司與客戶是委托代理關(guān)系Ⅳ.證券公司為客戶提供服務(wù)，收取一定比例的傭金作為報酬

財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般不會采?。? ）。

在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（  ）。①股票②證券投資基金③債券④其他證券

證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（  ）個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。

證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（  ）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（  ）等資產(chǎn)。①證券②動產(chǎn)③不動產(chǎn)④股權(quán)

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（  ）年。

證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（  ）。