快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

凈資產(chǎn)不低于人民幣（  ）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

發(fā)行人（  ）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務會計

客戶申請開展融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括（）。

以下關(guān)于融資融券業(yè)務的決策授權(quán)體系錯誤的有（ ）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務決策機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業(yè)務執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取

（  ）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。

出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問。Ⅰ.證券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.證券公司選派代表擔任上市公司董事Ⅲ.上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財務顧問5.95%的股份Ⅳ.近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（  ）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務申請表③客戶財務狀況證明④擔保品證明

私募基金子公司應當于每月結(jié)束后（  ）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。