快速查題-證券從業(yè)資格試題

根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料，如：宣傳資料、路演宣傳錄音等，至少保留（）年并存檔備查，如實、全面反應詢價、定價和配售過程。

對于融資融券業(yè)務客戶的征信調查包括（  ）。①客戶基本情況②財產與收入狀況③證券投資經驗及風險偏好④誠信合規(guī)記錄

按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（  ）。

證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（  ）。①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金④依法籌集的其他證券和資金

中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（ ）記入其誠信檔案。Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市經營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的Ⅳ.證監(jiān)會認定的其他事項

下列說法，錯誤的是（  ）。

以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（  ）。

下列說法中正確的是（  ）。①金融機構可以聘請具有專業(yè)資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構在特定系統(tǒng)和托管賬戶內操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機構開展資產管理業(yè)務實行平等準人、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構發(fā)行的資產管理產品采取限制措施的，應當充分征求相關部門意見并達成一致

《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經（  ）認定。

證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（  ）萬元。