快速查題-證券從業(yè)資格試題

主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。（  ）

下列說法中，錯誤的是（  ）。

對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（  ）。①從事證券交易的時間滿1年以上②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人④客戶信譽良好，無重大違約記錄

規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（  ）原則。①堅持嚴控風險的底線思維②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅持有的放矢的問題導(dǎo)向

下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（  ）。①證券登記結(jié)算機構(gòu)負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。②股票期權(quán)買方應(yīng)當支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)。④股票期權(quán)交易實行當日無負債結(jié)算制度。

某證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其持自營固定收益類證券的合計額與凈資本的比例為（），這情形符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

融資融券標的證券為股票的，應(yīng)當符合下列條件（  ）。①在交易所上市交易超過2個月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革④股票交易未被交易所實施風險警示

合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的（  ）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（  ）。

（  ）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。