快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的行為包括（）。Ⅰ.未向社會公開宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅲ、Ⅳ.

在股權(quán)投資基金被投企業(yè)中，適合采用收入法進行估值的是（）。

A、增長率穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B、增長率不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

C、增長率穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流不平穩(wěn)

D、增長率不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)不簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。

A、通知公告?zhèn)鶛?quán)人

B、對基金已投資項目進行追加投資

C、清理基金資產(chǎn)分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單

D、清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款

關(guān)于項目退出方式，以下表述錯誤的是( )。

I.從退出成本的角度來看，相對于首發(fā)上市來說，在場外交易市場掛牌所需費用相對較低

II.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出風(fēng)險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性

III.從退出效率的角度來看，一般上市轉(zhuǎn)讓退出比協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式效率高

IV.從退出收益的角度來看,一般清算退出的收益較高

A.I、II、III

B.I、III、.IV

C.II、III、IV

D.III、IV

在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究（）年及以上，并獲得教授或研究員職稱的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。

A、3

B、5

C、6

D、12

在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過（）等方式與投資者進行交流。Ⅰ.定期報告Ⅱ.投資者交流年會Ⅲ.風(fēng)險調(diào)查問卷Ⅳ.風(fēng)險揭示書

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，（）相應(yīng)增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控。

A、將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股

B、增加購買被投資企業(yè)的債券

C、將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

D、轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)

在投資后管理階段，股權(quán)投資基金管理人需要關(guān)注（）。Ⅰ.企業(yè)經(jīng)營狀況Ⅱ.企業(yè)生產(chǎn)所需的技術(shù)變化Ⅲ.企業(yè)所處的行業(yè)變化Ⅳ.政府政策變動

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演（），讓股權(quán)投資基金來管理這項投資。

A、主動角色

B、被動角色

C、管理者角色

D、旁觀者角色

股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括( )。

I.盡職調(diào)查

II.跟蹤與監(jiān)控

III.立項

IV.投資交割

A.I、II、III

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、IV