基金從業(yè)資格證
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私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（ ）會員。
  • A

    期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    證券業(yè)協(xié)會

  • C

    銀行業(yè)協(xié)會

  • D

    基金業(yè)協(xié)會

外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。
  • A

    15

  • B

    20

  • C

    5

  • D

    10

基金管理人應(yīng)當(dāng)在股權(quán)投資基金募集完畢后（ ）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報、提供基本信息和資料。
  • A

    20

  • B

    40

  • C

    30

  • D

    60

（ ?）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。

A

中國證監(jiān)會

B

中國銀監(jiān)會

C

中國基金業(yè)協(xié)會

D

中國保監(jiān)會

中國基金業(yè)協(xié)會的屬性是（ ?）。

A

事業(yè)單位

B

國家機(jī)關(guān)

C

盈利性社會組織

D

社會團(tuán)體法人

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下表述錯誤的是（ ）。

A

辦理非公開募集基金的登記、備案

B

對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C

教育和組織會員遵守相關(guān)法律及行政法規(guī)

D

有權(quán)對會員進(jìn)行行政處罰

王菊無意中得知某R3級基金產(chǎn)品正在募集，主動向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，表明要購買此基金產(chǎn)品，且聲明沒有銷售人員主動推介。

Ⅰ.基金募集機(jī)構(gòu)詢問得知其屬于C2級別投資者，符合準(zhǔn)入性規(guī)定；

Ⅱ.基金募集機(jī)構(gòu)當(dāng)面告知王菊該產(chǎn)品風(fēng)險高于其承受能力；

Ⅲ.王菊確認(rèn)其已知曉風(fēng)險，并作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果；

Ⅳ.基金募集機(jī)再次對王菊進(jìn)行警示，表明該產(chǎn)品風(fēng)險高于其承受能力，王菊仍堅(jiān)持購買該產(chǎn)品，基金募集機(jī)構(gòu)上報高層決定后向其銷售此基金產(chǎn)品。上述銷售程序中，基金募集機(jī)構(gòu)做法正確的是（ ）。

A

Ⅰ

B

Ⅱ

C

Ⅲ

D

Ⅳ

下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法正確的是（ ）

A

專業(yè)投資者、普通投資者可以進(jìn)行轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化效力范圍適用于所有基金募集機(jī)構(gòu)

B

沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失的自然人為C0型投資者

C

基金合同必須設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

D

如果募集機(jī)構(gòu)設(shè)置了特定對象確定程序，可以線上進(jìn)行募集

關(guān)于是否加入基金業(yè)協(xié)會成為其會員的說法，錯誤的是（ ?）。

A

股權(quán)投資基金管理人自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會

B

基金托管人必須加入基金業(yè)協(xié)會

C

股權(quán)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會

D

證券投資基金管理人自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會

2014年，中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心將下列（ ）職責(zé)劃歸中國基金業(yè)協(xié)會。

Ⅰ.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

Ⅱ.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

Ⅲ.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測工作

Ⅳ.對公募基金的登記備案工作

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ?