基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出97題
以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（ ）
  • A

    基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

  • B

    基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人

（ ）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

  • C

    中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（ ）

Ⅰ、基金投資者

Ⅱ、基金管理人

Ⅲ、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織


  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（ ）。

Ⅰ.基金投資者?

Ⅱ.基金管理人?

Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)?

Ⅳ.行業(yè)自律組織?


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ?

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ?

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?

（ ?）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金投資者

D

市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

我國(guó)目前股權(quán)投資基金管理人實(shí)行（ ?），只需向中國(guó)（ ?）登記即可。

A

行政審批；證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B

行政審批；證監(jiān)會(huì)

C

登記制度；證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D

登記制度；證監(jiān)會(huì)

小張是某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)人員，受基金管理人的委托對(duì)某公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，小張?jiān)谡{(diào)查過程中要遵守（ ）的原則。

Ⅰ.獨(dú)立

Ⅱ.客觀

Ⅲ.公平

Ⅳ.公正

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

B

股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

C

股權(quán)投資基金托管人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付

D

股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

關(guān)于政府監(jiān)管，下列行為錯(cuò)誤的是（ ）。

A

趙某是某證監(jiān)會(huì)人員，例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)朋友所在的基金公司存在違法行為，依舊秉公執(zhí)法，不偏不倚

B

某地證監(jiān)會(huì)根據(jù)不同類別股權(quán)投資基金的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制定了采取不同的監(jiān)管要求和方式

C

某地證監(jiān)會(huì)為防止發(fā)生市場(chǎng)失靈，對(duì)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行調(diào)整

D

某地證監(jiān)會(huì)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，非常注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力

以下關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

目的一致，即保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B

帶有行政管理的性質(zhì)，都是對(duì)行業(yè)的約束

C

行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

D

行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用