基金從業(yè)資格證
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下列關于證券公司設立QFII的說法，錯誤的是(　)。

  • A

    經(jīng)營證券業(yè)務5年以上

  • B

    凈資產(chǎn)不少于5億美元

  • C

    最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

  • D

    最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%

QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務應在年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于億美元。（）

  • A

    1；5

  • B

    5；10

  • C

    2；5

  • D

    5；50

合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于下列哪項人民幣金融工具（??）。




  • A

    股指期貨

  • B

    在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證

  • C

    可轉換債券發(fā)行

  • D

    以上都正確

下列監(jiān)管措施中，不能確保投資者的合法權益的是(　)。

  • A

    向投資者充分披露有關信息

  • B

    提供自發(fā)性協(xié)助

  • C

    保護客戶資產(chǎn)

  • D

    證券投資基金的份額贖回

關于滬港通，以下表述錯誤的是（?。?。

  • A

    滬港通分為滬股通和港股通兩部分

  • B

    滬股通只能買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票

  • C

    滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

  • D

    滬港通試點2014年4月10日開始實施

（）機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。

  • A

    QFII

  • B

    QDII

  • C

    基金互認

  • D

    以上都正確

（?）是指，一方主管機構未經(jīng)他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。


  • A

    自發(fā)性協(xié)助

  • B

    相互提供信息

  • C

    自發(fā)性監(jiān)管

  • D

    自律監(jiān)管

基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（?）；成員國可將此比例提高到（?）。



  • A

    5%；10%

  • B

    5%；20%

  • C

    10%；20%

  • D

    10%；30%

1985年12月20日，歐盟委員會通過了(? )，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。




  • A

    UCITS指令

  • B

    AIFMD指令

  • C

    《證券監(jiān)管目標和原則》

  • D

    《集合投資計劃治理白皮書》

國際證監(jiān)會組織、歐盟和經(jīng)濟合作與發(fā)展組織制定的投資基金監(jiān)管標準的相同點不包括（）。

  • A

    要求基金管理人為投資人的利益服務

  • B

    基金資產(chǎn)必須由獨立的托管人保管

  • C

    要求基金的監(jiān)管機構要有充分的監(jiān)管權力和監(jiān)管手段

  • D

    組織制定和公布大量準則和報告，涉及基金監(jiān)管的各個領域