證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于()。
A、客戶取款
B、客戶存款
C、證券交易資金交收
D、支付傭金手續(xù)費(fèi)
證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易的()。
A、3%
B、3‰
C、5%
D、5‰
在我國,上市公司自()年底開始嘗試應(yīng)用XBRL報(bào)送定期報(bào)告。
A、2001
B、2002
C、2003
D、2004
關(guān)于私募基金合同,以下表述正確的是()
A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款
B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,和基金份額持有人無關(guān)
C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,和基金管理人無關(guān)
D.私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益
證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶辦理集中的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在我國,擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣()萬元。
A、1000
B、5000
C、10000
D、100000
關(guān)于市場(chǎng)有效性,以下表述正確的有()。
Ⅰ.市場(chǎng)有效性理論不僅適用于股票市場(chǎng),也適用于債券市場(chǎng)
Ⅱ.市場(chǎng)越有效,主動(dòng)投資策略所發(fā)揮作用就越大
Ⅲ.如果市場(chǎng)無效,投資人通過發(fā)現(xiàn)定價(jià)偏離可以獲得超額收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的()。
A、稅收率
B、過戶費(fèi)率
C、交易傭金率
D、到期收益率
關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS),以下表術(shù)正確的是()
A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績(jī)
B.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)
C.GIPS業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí),準(zhǔn)確
D.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí),必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)
證券公司的設(shè)立和解散,由()決定。
A、證監(jiān)會(huì)
B、國務(wù)院
C、中央銀行
D、證券交易所