基金從業(yè)資格證
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基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和（ ?）檢查，出具合規(guī)意見書。



  • A

    董事長

  • B

    監(jiān)事長

  • C

    督察長

  • D

    董事會

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起(　)個工作日內(nèi)，向其經(jīng)營活動所在地證監(jiān)局報備。


  • A

    20

  • B

    15

  • C

    10

  • D

    5

證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括（ ?）。



  • A

    前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  • B

    后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  • C

    后臺管理系統(tǒng)

  • D

    應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯誤的是(　)。



  • A

    基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績

  • B

    基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

  • C

    基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績

  • D

    業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明

基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是( )。



  • A

    向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

  • B

    內(nèi)容符合合規(guī)性

  • C

    預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

  • D

    含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（ ?）。


  • A

    從合同生效之日起計算的業(yè)績

  • B

    自合同生效當(dāng)年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

  • C

    ?當(dāng)年上半年的業(yè)績

  • D

    自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案報告材料。其報送的內(nèi)容不包括(　)。




  • A

    基金宣傳推介材料的形式和用途說明

  • B

    基金經(jīng)理出具的合規(guī)意見書

  • C

    基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函

  • D

    有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件

下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是(　)。


  • A

    基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

  • B

    基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者

  • C

    基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶的不同個性化定制

  • D

    基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險

基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不包括（ ?）。



  • A

    低風(fēng)險等級

  • B

    特殊風(fēng)險等級

  • C

    中風(fēng)險等級

  • D

    高風(fēng)險等級

基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括(　)。

Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場秩序

Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)




  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ