基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出205題

關(guān)于基金監(jiān)管的“三公”原則，說法不正確的有（ ）。

A

基金市場必須要有充分的透明度，以實現(xiàn)市場信息的公開化

B

基金市場主體平等

C

監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D

監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員不包括（ ）。

A

觀察會員

B

一般會員

C

普通會員

D

聯(lián)席會員

狹義的基金監(jiān)管一般專指( )依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。


  • A

    社會力量

  • B

    基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

  • C

    基金行業(yè)自律組織

  • D

    政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（? ）。

Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

Ⅱ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

Ⅳ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開



  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

以下事項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是( )。



  • A

    有50人以上的從業(yè)人員

  • B

    有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

  • C

    設(shè)有專門的托管部門

  • D

    有符合要求的營業(yè)場所


基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（? ）。



  • A

    聯(lián)席會員

  • B

    特別會員

  • C

    臨時會員

  • D

    普通會員

基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括（? ）。


  • A

    通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

  • B

    最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

  • C

    沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

  • D

    具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

下列選項中，不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（?）。



  • A

    取得基金從業(yè)資格

  • B

    最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

  • C

    通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

  • D

    具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起(　)日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。



  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

基金份額持有人大會不可以由( )提議召集。


  • A

    代表基金份額10%以上的基金份額持有人

  • B

    基金托管人

  • C

    金審計機(jī)構(gòu)

  • D

    基金管理人