下列關(guān)于期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的表述,正確的有( )。
期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示
期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)
客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?/span>
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括( )。
依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
客戶資產(chǎn)保護(hù)
公司治理和內(nèi)部控制制度
下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述,錯(cuò)誤的是( )。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料
按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)拒絕簽字
期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見
期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)其營(yíng)業(yè)部實(shí)行( )。[ 2014年11月真題]
統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理
統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算
統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
統(tǒng)一結(jié)算
下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述,正確的有( )。
經(jīng)客戶同意,期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用
期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)借給他人使用
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂之日起至少保存20年
客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的,應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)
期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的( )簽署確認(rèn)意見。
董事
首席風(fēng)險(xiǎn)官
監(jiān)事
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列( )情形的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
被撤銷
變更名稱
涉嫌重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列( )措施。
監(jiān)管談話
責(zé)令改正
出具警示函
給予行政處分
下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述,正確的有( )。
期貨公司必須設(shè)立董事會(huì)
規(guī)模小、股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定
董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議
期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事
下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的表述中,正確的是( )。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理