期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近( )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。
6個(gè)月
9個(gè)月
1年
3年
期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )的原則。
相同部門的不同人員分開辦理
不同部門和人員分開辦理
所有部門統(tǒng)一辦理
相同部門的人員統(tǒng)一辦理
期貨公司可以接受以下( )單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。[ 2014年3月真題]
事業(yè)單位
國有企業(yè)
期貨公司的工作人員
國家機(jī)關(guān)
下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述,錯(cuò)誤的是( )。[ 2016年3月真題]
客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)合并管理
期貨公司破產(chǎn)時(shí),客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)
除依法劃轉(zhuǎn)外,任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有
期貨公司的董事長(zhǎng)~總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系。
親屬
近親屬
親戚
朋友
下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的表述,錯(cuò)誤的是( )。[ 2014年7月真題]
期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部
期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營管理
期貨公司不得將營業(yè)部委托給他人經(jīng)營管理
期貨公司當(dāng)建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作制度
以下情形中,不能視為客戶對(duì)期貨公司交易結(jié)算報(bào)告提出異議的有( )。
客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出過口頭異議,且未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)
客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議,也未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)
客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間后向期貨公司提出書面異議
客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議
下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述,正確的有( )。
除依法接受調(diào)查和檢查外,期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案
期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理
根據(jù)《期貨公司管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,建立并完善公司治理。
強(qiáng)化制衡
加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
決策公開
明晰職責(zé)
下列關(guān)于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東報(bào)告義務(wù)的表述,錯(cuò)誤的有( )。『2015年7月真題]
期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司
期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的,應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
住所或法定代表人變更的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司
涉嫌重大違法違規(guī),被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司