快速查題-期貨從業(yè)資格試題

首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司總經理提出申請，并報告監(jiān)管部門。(  )[ 2014年11月真題]

總經理是期貨公司經營管理的第一責任人，首席風險官應當按照總經理的安排和意見對公司的合規(guī)經營和風險管理狀況發(fā)表意見并向監(jiān)管部門進行報告。(    )[ 2015年5月真題]

期貨公司的董事會擬根據(jù)公司的章程依法提名并擬聘任張某為本公司首席風險官，在開董事會時，公司獨立董事王某未請假，也未授權他人代為出席會議，董事會經多數(shù)董事表決同意可形成提名和聘任決議。(

期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告。(    )

首席風險官張某發(fā)現(xiàn)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險時，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。(    )[ 2015年3月真題]

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為存在問題或者風險隱患時，首先應當區(qū)分問題或者隱患的性質和嚴重程度，如按照規(guī)定應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見的，應當及時提出整改意見，再視其整改情況決定是否報告期貨公司董事長，董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會，甚至是監(jiān)管部門。(  ) [2014年7月真題]

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告叉務的，應當免責。(

期貨公司結算部門負責人離職，公司考慮到首席風險官李某以前具有結算部門的管理經驗，可以任命李某兼任該部門負責人。(    )

首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存(  )年。

王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是(    )。