篩選結(jié)果 共找出56題

根據(jù)下述事實(shí)，請(qǐng)回答{TSE}問題。某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。{TS}下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是(　　)。

  • A

    與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

  • B

    參加、列席相關(guān)會(huì)議

  • C

    對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

  • D

    保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風(fēng)險(xiǎn)官在核查有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問題且涉及客戶信息，不宜核查。如涉及商業(yè)秘密，期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職行為，(  ) [2014年3月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作時(shí)不得向任何第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)。(    )[ 2014年9月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

首席風(fēng)險(xiǎn)官除應(yīng)當(dāng)具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)外，其主要工作應(yīng)當(dāng)是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)