篩選結(jié)果 共找出56題

下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有(    )。

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

  • C

    期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定是否設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

  • D

    首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(    )。[ 2015年9月真題]

  • A

    將其作為立功表現(xiàn)

  • B

    從輕處罰

  • C

    減輕處罰

  • D

    免予處罰

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

  • B

    向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

  • C

    必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    未設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為時(shí)，監(jiān)督部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有(  )。[2015年3月真題]

  • A

    情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

  • B

    責(zé)令期貨公司更換

  • C

    出具警示函

  • D

    監(jiān)管談話

首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，享有的職權(quán)有(    )。[2016年3月真題]

  • A

    了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

  • B

    與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話

  • C

    查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

  • D

    參加或者列席期貨公司各種會(huì)議

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的立法宗旨包括(    )。

  • A

    促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

  • B

    加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

  • C

    維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

  • D

    完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠(chéng)信檔案內(nèi)容包括(    )。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

  • C

    期貨公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

下列各項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項(xiàng)的有(    )。

  • A

    是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

  • B

    是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  • C

    在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(  )。[2015年5月真題]

  • A

    其是否熟悉期貨法律法規(guī)

  • B

    其是否誠(chéng)信守法

  • C

    其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

  • D

    其是否符合規(guī)定的任職條件

某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中正確的是(  )。[ 2015年7月真題]

  • A

    擬任職的人員應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件

  • B

    公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

  • C

    應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

  • D

    應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議